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中信、海通、国信被查原因揭晓:两融业务违规

2015年12月02日 15:29 来源:中华工商时报 参与互动 

  11月27日A股券商板块开盘后集体下跌,拉开了“黑色星期五”序幕。

  在经历11月27日早盘紧急停牌后,海通证券在当天盘后发布公告,称已在11月26日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。

  中信、海通、国信三家券商同时接到证监会《调查通知书》,一时引起市场多种猜测。

  29日,三家券商先后发布公告,解释了被立案调查的原因,均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。

  中信证券表示,对于26日证监会下发的调查通知书,公司高度重视,积极配合相关调查的开展。经核实,本次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

  海通证券则在公告中称,公司对此次证监会调查高度重视,立即在公司内部对相关业务进行了紧急核查。之后,公司围绕此次调查,继续对公司的相关业务进行了进一步核查。

  28日,经多方了解核实,公司本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定,被中国证监会立案调查。三家券商均表示,后续将继续全面配合中国证监会的调查工作,并严格按照有关规定履行信息披露义务。

  目前,公司经营情况正常。

【编辑:陈鑫】
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